CATÁLOGO DE CAPACITACIÓN
Supervisión basada en el riesgo de la lucha contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo (LLD/LFT) de las instituciones financieras (AMLCFTx)
Este curso tiene por objeto
poner de relieve los componentes clave y fundamentales
del marco de regulación y supervisión basado en el
riesgo de las actividades externas e internas para las
autoridades de supervisión. Analiza el enfoque basado
en el riesgo para la regulación y supervisión LLD/LFT,
aplicado a las instituciones financieras sujetas a los
Principios Básicos, y tiene en cuenta la importancia
de desarrollar marcos de supervisión sólidos y
efectivos basados en el riesgo conforme a las normas
internacionales de los sectores bancario, de valores y
de seguros.
A quién va dirigido
Funcionarios del ministerio
de Hacienda o un organismo equivalente, unidades
de inteligencia financiera (UIF), bancos centrales,
organismos de supervisión y organismos de auditoría
del sector público que pueden beneficiarse de una
comprensión más profunda sobre cómo desarrollar
y aplicar un enfoque basado en el riesgo para la
supervisión LLD/LFT de las instituciones financieras.
Requisitos
Los participantes deben tener por
lo menos de tres a cinco años de experiencia en la
aplicación de un enfoque basado en el riesgo para la
supervisión LLD/LFT de instituciones financieras sujetas a
los Principios Básicos.
Objetivos del curso
Al finalizar este curso,
los participantes estarán capacitados para:
- Comprender el marco jurídico y regulatorio necesario,
el cual es crítico para la supervisión LLD/LFT basada
en el riesgo. - Identificar ámbitos de mayor riesgo en función de
los factores de riesgo (es decir, clientes, productos/
servicios, zonas geográficas y canales de transmisión). - Desarrollar metodologías, herramientas, sistemas y
procesos de supervisión apropiados basados en el
riesgo para entidades o sectores regulados. - Formular estrategias, planes y enfoques de
supervisión apropiados basados en los resultados
de las evaluaciones de riesgos. - Asignar recursos de supervisión en función de los
riesgos identificados.